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PSC检查中涉及的1SM问题

2008年9月26日

　　目前，世界各地的PSC检查，已开始加大对ISM履约情况的检查力度。PSCO往往会根据表面缺陷进一步追究船舶管理、船员素质等更深层次的问题。根据2007年7月份USCG滞留船舶的情况分析，7月份在美国各港口共滞留船舶20艘，其中有12艘涉及ISM缺陷，占滞留船舶的60％；20艘船舶共开出52项缺陷，其中有23项是ISM方面的缺陷，占缺陷总数的44．2％。从USCG开出的ISM缺陷分析，缺陷主要集中在船长责任、人力资源、应急部署、船舶操作和设备维护等方面。

　　一、ISM规则第5条“船长责任和权限”中5.1.4款要求：船长应验证规定的要求得到遵守。第6条“资源和人员”中6.1.2款要求：公司应保证船长全面熟悉公司的SMS。

　　案例一、PSCO在检查某轮时发现该轮超载，进一步检查发现船长未能有效监控装卸作业，SMS文件中也无防止货物超载的有关操作程序，因此开出船长对船舶货物操作失于监控，导致船舶超载；以及SMS文件存在问题的滞留项目。

　　从开出的缺陷分析，PSCO可能在码头上已发现该轮吃水超过载重线标志这一超载现象，从而引出船长疏于监控这一缺陷。我们在审核船长履行监控职责时，除了关注书面上的记录，如船长是否按规定填写《航海日志》、《夜航命令》等，也应对实际操作的监控是否到位进行验证。实际上，我们可以在现场检查时，注意船员正在进行的工作，如甲板机舱焊修作业、高空舷外油漆作业、甲板重大件吊装作业或船舶装卸时是否存在过度倾斜等现象作为证据，反过来验证船长是否对这些关键操作进行适当监控。笔者认为，这种验证会比仅检查记录更能准确反映船长履行职责的实际情况和效果。

　　案例二，PSCO检查中发现某轮未遵守值班和了望的规定(值班超时、提供虚假工作时间记录)、未遵守制定的航行计划，未按规定记录《航海日志》等情况，进一步检查发现船长不熟悉公司的SMS，不能保证船上正确履行SMS有关程序。因此开出船长不熟悉SMS，不能有效执行和维护公司安全和环保方针；船员的休息时间得不到保证；以及提供虚假工作和加班时间记录等滞留项目，要求对船舶进行ISM附加审核。

　　从开出的缺陷分析，PSCO对该轮的检查直接针对ISM，注重查找遵守SMS的证据。遗憾的是该轮在《航海日志》记载、遵守航行计划、遵守值班和了望规定方面均存在较大的缺陷，特别是提供虚假的船员工作和加班时间记录，导致检查官作出船员休息得不到保障的判断。根据船长对SMS不熟悉和公司规章制度未被遵守的缺陷，得出船上SMS运行无效，需进行附加审核的结论。我们审核中，有时也会发现船上不遵守公司有关规章制度的现象，亦存在船长不熟悉公司SMS的情况，甚至个别船长连公司指定人员是谁，指定人员的作用都不清楚。因此，审核中应特别关注船长对体系的熟悉情况，注意查找船上是否存在不遵守规章制度的现象。如有证据显示船长不熟悉SMS，船上存在若干违反规定的情况，应开出船长对体系运行失于监控和验证的不合格，促使其履行职责，加强管理。船舶SMS运行是否有效，船长是最关键的人物。

　　二、ISM规则第6条“资源和人员”中6．2款要求：公司应保证每艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证、健康的船员。第5条“船长责任和权限”中5.1.5款要求：船长应评审SMS并向基地管理层报告SMS的缺陷。

　　案例三、PSCO检查发现某轮大、二、三副适任证书无船旗国签证，二、三副无签证申请证明，大副申请证明过期。进一步检查发现该状况已存在数月，船长未将这一情况报告公司，因此开出船员证书无效和船长未履行报告SMS缺陷的义务的滞留项目。

　　在船员持证方面，PSCO检查相当严格。在滞留的12艘船舶中有6艘是因船员适任证书过期或无船旗国签证的而被滞留。我们在审核中也会遇到船员适任证书不符合要求的情况。如证书过期、证书超越航区(持近洋证书跑远洋航线)，证书未经船旗国签证等。特别是一些悬挂方便旗的船舶，个别高级船员往往没有船旗国政府签发的资格确认证书或申请办理资格确认证书的证明文件(根据STWC公约第一章／10条的规定，船旗国政府一般允许有三个月的宽限期，但船上必须保留经船旗国确认的申请函)。上述船舶就是因驾驶员适任证书没有船旗国签证而被滞留。因此，我们应对船员持证要求予以重视，特别要考虑到证书缺陷可能带来的严重后果，防止片面认为只要持有海事局签发的有效的适任证书便满足要求，而忽视了船旗国的签证要求。另外，对一些特殊船舶，如油轮、化学品船舶等，船员必须接受相应特殊培训并持有相关证书方可服务于此类船舶。对于这类有特殊持证要求的情况，我们也应引起重视。笔者认为，审核中如发现此类缺陷，应开出不合格项，必要时，可进行附加审核，以验证纠正措施的落实。同时，应追究船长是否发现并向公司报告存在的缺陷，如有证据表明船长未履行检查或报告的义务，也应开出不合格，以促使其重视和改进船舶管理。

　　三．ISM规则第8条“应急部署”中8．1款要求：公司应建立标识，阐明和处理船舶潜在应急情况的程序。8．2款要求：公司应制定应急行动的操练及演习的计划。

　　案例四、PSCO在检查某轮机舱和货舱两个不同部位的消防演习时，发现船员不熟悉灭火程序，通信联络、防火隔离带建立以及灭火设备使用等方面，都存在严重缺陷而被滞留。

　　消防救生演练是SOLAS法定的训练项目，客船每周至少进行一次，其他船舶每月至少进行一次。PSCO常会进行这方面的检查，以验证船员应急响应的能力。从开出的缺陷可以看到，该轮船员显然平时很少接受消防方面的培训和演练，组织不起象样的响应程序，演示不出基本的消防动作，不能满足应急的需要。船员缺少应急演练，不熟悉演习程序是一个比较严重的问题。究其原因，除特殊原因可能会影响每月的演习安排外，的确有个别船长因怕麻烦，很少进行法定演习的实际操练，仅仅在《航海日志》上虚构演习记录，以应付检查。我们在审核时，曾经发现《航海日志》弃船演习记录中，救生艇降入水面操作训练是在船舶全速航行状态下进行的，显然有悖常理。因此我们在审核中应注重船员的应急响应能力的检查，特别是初次审核和换证审核，一定要抽取一两个项目进行演习。如受条件限制，至少要抽取一定比例的船员进行诸如灭火器材、EEBD、消防员装备等设备的操作检查，从侧面了解和验证船上的培训演习情况和实际效果。

　　四、ISM规则第7条“船舶操作计划的制定”要求：公司应建立制订涉及船舶安全及防污染的船上关键操作的计划及须知。所涉及的各项任务都应明确，并指派适任的人员来执行。

　　案例五、PSCO在检查一艘化学品船(该轮充氮吹洗作业时，因压力过大，造成NO．2舱口盖炸开伤人事故)，发现该轮尽管有SMS洗舱操作程序，但船员未遵守操作程序。SMS中无充氮吹洗安全检查表，涉及洗舱操作各项任务亦未指定适任人。因此开出船员不熟悉货物操作的基本程序；船员不遵守洗舱操作规程，造成人员受伤；以及SMS中涉及充氮吹洗操作各项任务未指定适任人等滞留项目。

　　从缺陷上分析，该轮是因为船员不遵守洗舱作业操作程序，造成伤人事故，导致PSCO检查滞留的典型案例。在以往的滞留船舶中，也不乏因船舶操作不当造成事故或险情，被有关部门投诉、报告，招致PSC检查和滞留的案例。例如，船舶在港内漏油；进出港操作主机不来车，换向不及时，发生碰撞码头或船舶的事故或险情等。因此，我们在审核中除了检查必要的操作记录外，还应关注船员遵守操作规程的实际情况。例如，针对值班，可检查梯口值班人员是否穿着工作服、工作鞋，配带安全帽；登轮舷梯是否悬挂安全网；前后缆绳是否收紧绞牢并盘在缆桩上。针对明火作业，可检查是否指定防火安全负责人；动火现场是否备有灭火器、消防水或皮龙头。针对加油作业，可检查是否指定现场负责人；是否建立必要的监控和通信联系；现场防污措施是否到位，集油槽和下水道是否堵住，准备清理油污的各种设备是否预备。针对高空舷外作业，可检查是否指定安全负责人；是否配带安全带；是否穿着救生衣，配备救生圈等等。通过类似的现场检查，更能直观反映出船员遵守有关操作规程的状况，作出符合实际的判断。

　　五、ISM规则第10条“船舶及设备维护”中10.1款规定：公司应建立程序，确保船舶按照有关规范、规则和公司可能的任何补充要求进行维护。

　　案例六、PSCO检查某轮时，发现救生艇和消防设备存在若干缺陷，机舱状况不良，油污严重。进一步检查发现船员不熟悉SMS，日常维护保养程序未被执行，因此对船舶管理和船员素质提出质疑，开出SMS无效的滞留项目并要求进行ISM附加审核。

　　维护保养不到位是一个比较常见的现象，特别是一些老龄船和木材船。我们审核中也曾发现有些船舶甲板、货舱破破烂烂、锈迹斑斑，机舱和设备到处是油迹，工具、备件杂乱无章，状态不佳，但维护保养记录、报表却显示船上严格按保养计划进行维护，设备状况良好，无任何不妥之处。维护保养记录明显与船舶实际状况不符。因此，对这种记录的检查，实际意义不大。笔者认为，我们审核中更应注重船舶实际状况的检查，假如发现较多的技术缺陷，应该追究船员维护保养的责任，开出船员不遵守维护保养程序、日常维护保养不到位方面的不合格，适当增加维护保养方面的缺陷数目，必要时，可进行附加审核，以促使公司和船舶重视和加强维护保养的力度。

（作者：CCS广州分社 吴东升  来源：中国船检）