引言

海上货物运输体系极为复杂，提单作为其中最为核心的文件之一，贯穿货物从起运到交付的整个流程，也是贸易结算环节的关键依据。对于船东、船长及其他相关方来说，深入了解提单功能，妥善处理常见问题，严格遵循检查要点，是降低法律与经济风险，保障海上货物运输安全、高效、有序开展的重要前提。

提单的功能

（一）所有权文件

在国际贸易和金融交易领域，提单作为货物所有权的有力证明，具有举足轻重的地位。持有提单，就意味着拥有对货物的合法所有权。在信用证交易中，银行通常要求卖方提供清洁提单，以此作为货物已顺利装船且状态良好的有效证明，进而为买方提供信贷支持，推动贸易流程的顺利进行。例如，A公司向B公司出口一批精密仪器，采用信用证结算方式。银行依据A公司提供的清洁提单，向A公司支付货款，同时为B公司提供信贷，助力其完成货物购买。这体现了提单在国际贸易结算中的关键作用，它确保了买卖双方的权益，保障了交易的顺利进行。

（二）承运人收到货物的收据

提单是承运人确认收到货物的正式凭证，明确表明货物已按照托运人的指示装载上船，并且装船时货物处于良好状态。这一功能为托运人追踪货物状态提供了便利。一旦货物在运输过程中出现问题，托运人可凭借提单，向承运人提出合理索赔。比如，C公司托运一批家具，提单详细记录了货物的装船情况。若家具在运输途中遭受损坏，C公司便可依据提单追究承运人责任。这说明提单作为货物收据，不仅是货物运输的起始记录，更是托运人维护自身权益的重要依据。

（三）运输合同的证据

提单详细罗列了托运人与承运人之间的权利和义务，涵盖运输条款、路线规划、费用结算等关键内容，是双方运输协议的重要组成部分，具备严格的法律约束力。任何错误或不准确的信息，都有可能引发法律纠纷，给双方带来不必要的经济损失。例如，D公司与E航运公司签订运输合同，提单中明确了运输路线和运费支付方式。若E航运公司擅自改变路线，导致D公司货物交付延迟，D公司有权依据提单追究E航运公司的违约责任。这充分显示了提单在规范运输合同双方行为、解决纠纷方面的重要性。

常见问题及处理方法

（一）“清洁” 提单

清洁提单，即提单上没有关于货物损坏或包装不良的相关批注。在实际业务中，银行通常要求船长签署清洁提单，以便为货物买家提供信贷支持。然而，当运输货物的实际状况与提单描述不符时，就会产生一系列问题。船长应当仅签署准确描述货物及其实际状况的提单。一旦签发不准确的提单，可能构成虚假陈述，不仅会使承运人承担货物相关索赔的责任，还可能对承运人的保赔险产生不利影响。

接受赔偿保证书（Letter of Indemnity, LOI）

承运人有时会考虑接受托运人或租船人的赔偿保证书（LOI），以换取同意签发未准确描述货物和/或其状况的提单。虽然LOI可能会为承运人提供一定程度的保护，但并不能完全消除其面临的货物索赔风险。接受LOI还存在诸多风险：

欺诈行为：在明知货物描述错误的情况下签发清洁提单，属于欺诈行为。即便接受保赔险，也无法改变这一欺诈行为的性质。

保赔险影响：签发不准确的提单，极有可能影响保赔险的承保范围和条件，使船东面临潜在的法律风险。

保函无效：在某些司法管辖区，法院会认定为签发清洁提单而出具的保函构成欺诈交易的一部分，从而判定保函不可执行、不具有法律效力，且因违背公共政策而无效。

财务可行性：保函的财务可行性取决于签发 / 提供保函的一方。船东务必确保签发保函的一方具备良好的财务状况（或获得适当的银行担保作为担保），否则可能无法依据保函执行任何索赔。

有时，船东和租船人会在租船合同中约定，船长必须签署清洁提单，而不论货物的实际状况如何。若船长拒绝签署，船东可能会违反租船条款。但双方需明确，即便租船合同允许在任何情况下签发清洁提单，一旦因货物描述错误引发索赔，保赔险的承保将面临重大风险。

（二）货物数量

在实际操作中，经常出现货物数量与提单上申报数量不符的情况。许多提单表格都包含 “重量、尺寸、数量、质量、条件、内容和价值未知” 或类似表述。虽然这表明相关数字由托运人提供，而非承运人，但只有在确实无法准确确定数量时，才能依赖这一表述。例如，100件包裹的货物数量易于确认，而30,000公吨的散装货物则很难做到精确计量。即便如此，在许多司法管辖区，在提单中加入此类措辞，在应对货物短缺索赔时，作用可能微乎其微。

如果船长认为托运人提供的数字与船舶自身的计算或理货结果不符，应当在提单上填写船舶的数字。在某些情况下，托运人可能会拒绝接受显示船舶数字的提单，并坚持使用他们自己提供的数字。这往往会引发纠纷，船长和船东也会面临按托运人/租船人要求签署提单的压力。

从法律角度来看，船舶的数字应当始终填写在提单中。在实际业务中，我们曾看到船东出于商业考量，与托运人/租船人达成协议，将船舶和托运人的数字同时填写在提单正面，以便在发生短缺索赔时，为船东提供一定（但并非完全）的保护。然而，托运人通常对此并不认可。此时，船东就需要做出商业决策，即是否按照托运人/租船人的要求，在提单上填写其提供的数字，以换取保函。但这样做可能会对船东的保赔险造成损害，一旦发生索赔，船东将不得不依赖保赔险的具体条款。

由于货物类型和装货港（或地点）的条件差异，有时确实难以准确测量船上装载的货物数量。托运人/租船人常常以此为由，试图说服船东在提单上签署其提供的数字，而非船舶的数字，理由是船舶的数字可能因海浪、天气等条件不够准确。如果会员对托运人/租船人希望在提单中填写的货物数量数字存在疑虑，应当及时向协会寻求专业帮助。

检查要点

（一）规则纳入

在审核提单时，需重点检查提单是否包含海牙规则或海牙-维斯比规则，这些规则通常以首要条款的形式呈现。这些规则为提单的解释和适用构建了坚实的法律框架，能够明确界定各方的权利和义务。例如，在F公司与G航运公司的运输业务中，提单包含海牙规则。当双方出现运输纠纷时，便可依据该规则进行妥善处理。这体现了规则纳入在提单审核中的重要性，它为解决纠纷提供了法律依据。

（二）完整填写

严禁签署空白或部分填写的提单，务必确保提单上所有必要信息完整、准确无误。任何信息的遗漏或不准确，都有可能在后续环节引发法律纠纷。例如，H公司的提单中遗漏了货物重量信息，在货物交付时，就可能因重量问题引发争议。这强调了提单完整填写的必要性，以避免不必要的纠纷。

（三）港口和日期确认

仔细核对提单上显示的港口和装货日期，确保准确无误，避免因时间或地点错误引发不必要的争议。在国际运输中，准确的日期和港口信息至关重要。如I公司的提单上装货日期错误，导致货物延迟交付，给收货人带来了经济损失。这表明港口和日期确认在提单审核中的关键作用，直接关系到货物运输的顺利进行。

（四）一致性检查

应认真检查提单中插入的任何运输指示，是否与其他相关文件（如大副收据、航次指示、装运单）保持一致。如有疑问，船长应及时向托运人和船东进行澄清，确保所有文件的一致性。例如，J公司的提单运输指示与大副收据不一致，可能导致货物运输过程混乱无序。这体现了一致性检查的重要性，以保证货物运输的有序进行。

（五）格式合规

检查提单是否采用租船合同规定的形式，或者是否符合贸易的通用形式，确保提单格式符合行业标准。由于不同国家和地区可能存在不同的格式要求，因此必须严格遵守。比如，在与K公司的合作中，L航运公司的提单格式不符合当地要求，导致货物清关受阻。这强调了格式合规在提单审核中的必要性，以避免清关等问题。

（六）条款纳入

检查适用租船合同的条款是否已完整纳入提单，确保租船合同纳入条款填写完整。为确保准确纳入，应明确表述为：“所有条款、条件和保证，包括[具体年份]租船合同的仲裁、法律选择、时效和时效条款，均纳入本提单”。这明确了条款纳入的具体要求，以保障合同双方的权益。

（七）避免模糊措辞

避免使用诸如 “CP规定的其他条件” 或 “纳入其中的 CP条款和条件” 等模糊性措辞。为确保准确纳入相关条款，应具体列出所有相关内容。这有助于避免因措辞模糊引发的纠纷，明确各方权利义务。

（八）禁止修改

提单一旦签发，不得进行任何修改。任何更改都可能导致提单无效或引发争议。提单作为正式文件，一经签发，就应保持其原始状态。这强调了提单的严肃性和不可随意修改性。

（九）避免重新签发

如果已经签发了一套提单，原则上不要重新签发另一套。只有在确保完整的原始提单已被妥善取消或销毁的情况下，才能重新签发。重新签发提单可能导致原提单持有人提出异议，进而引发法律纠纷。这说明了避免重新签发提单的重要性，以防止潜在的法律风险。

（十）数量核对

认真确认原始提单上所述的数量，与提交签名的账单数量是否相符，确保两者的一致性。数量上的差异可能会引发索赔或争议。这体现了数量核对在提单操作中的关键作用，以保障交易的准确性。

（十一）指定签名位置

仅在指定的签名空间进行签名。若没有指定签名空间，则应在提单正面的底部签名，切勿在其他位置签名（在托运人描述旁边签名可能会被误解为对描述内容的确认）。这明确了签名位置的要求，以避免误解和纠纷。

（十二）保留副本

保留一份已签名的提单副本，并清晰标记/盖章 “不可转让副本”，以便在需要时与提交交付的原始提单进行比对。这有助于在未来可能出现的纠纷中提供有力证据。这强调了保留副本的重要性，为解决纠纷提供证据支持。

（十三）甲板货限制

除非提单上明确标明 “在甲板上运输，风险由托运人承担” 或类似表述，否则不得接受甲板货，以确保货物运输安全。由于甲板货通常面临更高的风险，因此需格外注意。这体现了甲板货限制的必要性，以保障货物运输安全。

（十四）正本提单要求

未出示正本提单，不得进行卸货操作。如果船东同意在未出示正本提单的情况下卸货，应谨慎考虑，并换取租船人出具的一份符合国际海事组织推荐标准保函措辞的保函。需要注意的是，即便双方签发并接受了保函，保赔险仍可能受到影响。这明确了正本提单在卸货操作中的关键作用，以及未出示正本提单卸货的风险和应对措施。

（十五）港口变更

当接到在提单上印刷港口以外的其他港口卸货的指示时，务必寻求明确的澄清。同样，如果船东同意在提单上未注明的港口卸货，也应仔细权衡，并换取租船人出具的符合国际海事组织推荐标准保函措辞的保函。值得注意的是，如果货物在提单未注明的地点卸货，保赔险可能会受到影响。在这种情况下，一旦发生错误交付索赔，船东将不得不依赖保赔险的条款来应对。这强调了港口变更时的注意事项和风险，以避免潜在的法律和经济风险。

关于接受保赔险的一般警告

提醒船东，不要为了换取保赔险而盲目遵从租船人的不合理要求，因为这样做可能会带来诸多危险和不利后果。具体应注意以下几点：

欺诈行为：在明知货物描述错误的情况下签发清洁提单，属于欺诈行为。接受保赔险并不能改变这一欺诈行为的本质，也无法消除潜在的法律风险。

保赔险影响：签发不准确的提单，可能会对保赔险的承保范围、条件和费率产生负面影响，使船东面临更高的法律风险。

保函无效：某些司法管辖区的法院认为，为签发清洁提单而出具的保函构成欺诈交易的一部分，因此可能判定保函不可执行、不具有法律效力，且因违反公共政策而无效。在这种情况下，船东将无法获得保赔保险的保障，只能依靠保函条款来追偿所遭受的损失、费用或损害。

财务可行性：保函的财务可行性取决于签发 / 提供保函的一方。船东应确保签发保函的一方具备良好的财务状况（或获得适当的银行担保作为担保），否则可能无法依据保函执行任何索赔（当然，前提是保函条款在法律上可执行）。

结论

提单在海上货物运输中扮演着无可替代的关键角色。有效发挥提单的功能，妥善处理常见问题，严格落实检查要点，是保障海上货物运输安全、顺畅的核心要素。船东、船长及相关方应高度重视提单操作，严格遵循相关流程和注意事项，降低法律和经济风险，维护自身合法权益，共同营造稳定、有序的海上货物运输环境。只有这样，才能在复杂多变的海上贸易环境中，确保各方的利益得到有效保障，推动海上货物运输行业的健康发展。